DLT & Digital Assets: Schritte zur Integration in Finanzinstituten
Tiefgreifendes Wissen zur Integration von DLT & Digital Assets in die Aufbau- und Ablauforganisation eines Finanzinstituts
Unsere Beratungspraxis zeigt, dass sich je nach avisiertem Zielbild nahezu alle Bereiche eines Finanzinstituts – vom Front- über das Middle- bis hin zum Backoffice – mit neuen Aufgaben konfrontiert sehen. Demzufolge ist es umso wichtiger, tiefgreifendes Wissen über die zusätzlichen Aufwände und (aufsichts-)rechtlichen Anforderungen aufzubauen, um auf dieser Basis von effizienteren und automatisierten Prozessen sowie einem überzeugenden Dienstleistungsangebot profitieren zu können. Folglich soll dieses Zertifikat Teilnehmende dazu befähigen, mittel- bis langfristig betriebliche Abläufe (kosten-)effizient zu transformieren.
Der Aufbau DLT-basierter Geschäftsmodelle und Dienstleistungsangebote, die die Produktentwicklung, den Vertrieb sowie die Abwicklung von Digital Assets vorsehen, hat vielfältige Auswirkungen auf die Aufbau- und Ablauforganisation von Finanzinstituten. Neben neuen fachlichen Prozessen, die im Einklang mit regulatorischen Anforderungen stehen müssen, bedarf es in den meisten Fällen auch neuer organisatorischer Einheiten resp. Rollen, die sich um die Umsetzung dieser Prozesse kümmern. Zudem erweitern sich bestehende betriebliche Abläufe um die neue Technologie bzw. die neuen Finanzinstrumente.
Konkret befähigt das Zertifikat „DLT & Digital Assets Professional Level“ die in den folgenden Teilseminaren gezeigten Aspekte zu verstehen, korrekt einzuordnen und im betrieblichen Alltag bei einem Finanzinstitut anzuwenden: Die Teilnehmenden erlangen grundlegendes Fachwissen im Themenkomplex DLT/Digital Assets an der Schnittstelle zu Financial Services.
Zudem haben Teilnehmende die Möglichkeit zum Austausch mit Expert:innen aus der DLT-/Digital-Assets-Industrie bei Referaten und Exkursionen zu namhaften Vertretern der Kryptobranche.
Zielgruppe sind Fach- und Führungskräfte aus der Finanzindustrie, sowohl im Geschäft mit institutionellen Kunden als auch Retailkunden, der Vermögensverwaltung und dem Risikomanagement, vorrangig aus Kreditinstituten, sowie Kapitalverwaltungsgesellschaften, die nachhaltige Veränderungen in ihrem Unternehmen vorantreiben möchten.
Seminarinhalt:
Pre-Read als Vorbereitung
- Zusammenfassung der wesentlichen Inhalte der vorangestellten DLT- & Digital-Assets-Zertifikaten (in PDF-Form)
Teilseminar 1 – DLT & DA in der Gesamtbanksteuerung
- Kategorisierung von Kryptowerten anhand aufsichtsrechtlicher Bestimmungen
- Lizenzpflichtige Geschäfte mit digitalen Vermögenswerten
- Kapitalanforderungen für digitale Vermögenswerte
- Dynamische Eigenmittelsteuerung und Finanzplanung
- Liquiditätsplanung
Teilseminar 2 – Integration von DLT & DA in das Risikomanagement
- Auswirkungen digitaler Vermögenswerte auf die Risikotragfähigkeit
- Bestimmung des Risikoappetits bei Integration von DLT & DA
- RWA-Steuerung
- Bewertung des Marktrisikos digitaler Vermögenswerte
- Bewertung operationeller und sonstiger Risiken im Kontext DLT & DA
- Anforderungen aus neuen kryptospezifischen Regulierungen (u. a. MiCAR, DLT-Pilotregime)
- Anforderungen aus übergreifenden regulatorischen Forderungen für Kryptogeschäftsmodelle (u. a. MaRisk)
- Neuproduktprozess nach MaRisk
Teilseminar 3 – Integration von DLT & DA in Compliance & Anti-Geldwäsche
- KYC-Pflichten aus dem GwG und der KryptoWTransferV
- Monitoringpflichten im Kontext AML bei DLT- & DA-Geschäftsmodellen
- Relevante Compliance-Sachverhalte (u. a. Fraud-Risiken)
- Rolle des:der Compliance-Beauftragten im Kontext DLT & DA
Teilseminar 4 – Integration von DLT & DA in das Meldewesen
- Darstellung melderelevanter KPIs
- Integration von Meldungen zu DLT & Digital Assets in bestehendes COREP-Framework
- MiCAR- und BCBS-spezifische Meldeanforderungen
Teilseminar 5 – Integration von DLT & DA in das IT-Management & BCM
- Technische Lösungen als Voraussetzung für ein erfolgreiches DLT- & Digital-Assets-Geschäftsmodell
- Ausrichtung neuer DLT- & DA-Geschäftsmodelle an IT-Strategie
- Separierung Kundengelder über Omnibus-Lösungen
- BCM-Sachverhalte im Kontext DLT & DA
Jedes Teilseminar ist auch einzeln buchbar. Sprechen Sie uns an!
Facts:
Abschluss: DLT & Digital Assets Professional Level, Certificate of Basic Studies (CBS) der zeb.business school/Steinbeis Hochschule
Dauer: 5 Präsenztermine/Webinare à 1–4 Stunden plus Selbststudium
Teilnahme: Inhouse (Individualveranstaltung) oder institutsübergreifender Gruppenunterricht
Studienort: Präsenz Berlin, Münster und alle zeb-Standorte, z. B. London, Zürich, Wien u. a.
Online
Voraussetzungen: Keine
